深度 | 从引渡（dù）案例、反洗钱规定角度（dù）看（kàn）数字（zì）资产平台的合规之（zhī）路
2019-3-1 10:34
来源：
北京植德律（lǜ）师事务所
作者: 王伟律（lǜ）师
由于数字资产（chǎn）所具有的匿名性、跨国流动、高效兑换等特征，其自诞生以来便被多数人作（zuò）为资产的储存和转换方式（shì）之一（yī），加之数字资产（chǎn）存在广泛的场内（nèi）和（hé）场外交易（yì）市场，不少违法犯罪分子将其作为“洗白”犯罪所得的工具。因此，对于数字资产交易平（píng）台而（ér）言，KYC、AML和CTF合规是（shì）其天然要求，对于场外交易而言更是如此（cǐ）。
自去（qù）年起，已经有（yǒu）多家（jiā）数（shù）字资产（chǎn）交易平台的创始人被美国引渡，理由（yóu）包（bāo）括欺诈（zhà）、帮助（zhù）犯罪团伙洗钱等多项罪名。反观我国，银保监会刚刚发布了新（xīn）规——《银行业
金融机构反洗钱和反恐怖（bù）融（róng）资管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号，2019.01.29）。金（jīn）融（róng）机构的反洗钱（qián）相（xiàng）关义务一直（zhí）是（shì）主（zhǔ）管部（bù）门（mén）的监（jiān）督重点（diǎn），而（ér）面对数字资产，主管部门也同样投以高（gāo）度关注（zhù）。植德律师（shī）事（shì）务所
区块（kuài）链团队在梳理（lǐ）交易平台（tái）反洗（xǐ）钱风险及现状的基（jī）础上，特以本文提出合规建议，希（xī）望（wàng）与业（yè）界（jiè）同仁（rén）分享（xiǎng）。
数字资产（chǎn）交易平台创（chuàng）始人（rén）被（bèi）引渡案件（jiàn）回顾
2017年7月下旬，
btc-e的负（fù）责人（rén）Alexander Vinnik在希腊被捕，他被认为是“Mt.Gox（门头沟）盗窃案”的头号（hào）嫌疑人，并（bìng）将偷来的BTC通过（guò）BTC-e平台洗钱，他还被指控在 BTC-e交易平台为涉（shè）及黑客（kè）攻击、税务欺诈和（hé）毒品贩运（yùn）的犯罪分子洗钱，总计超过（guò）40亿美（měi）元。在Vinnik被捕之后（hòu）， BTC-e交易平（píng）台已被查（chá）封（fēng），俄罗斯、美国和法国政府（fǔ）都（dōu）试图对其（qí）进行引（yǐn）渡。
数字货币交易平（píng）台RGCoins所有者Rosen Yosifov将被（bèi）引（yǐn）渡到美国（guó）。Rosen Yosifov被美国肯塔基州检察长指控参加了有组织的犯罪，理（lǐ）由是有犯罪团伙在网（wǎng）上拍（pāi）卖平台发布虚假广告（gào）欺骗（piàn）美国公民，团（tuán）伙中（zhōng）的一人通过RGCoins交易平台实施了洗（xǐ）钱行为。
罗马尼亚最大的
加密货币交（jiāo）易（yì）平台Coinflux的首席执行（háng）官（guān）兼创（chuàng）始人Nistor Vlad Călin被美国指控涉嫌参与一系（xì）列（liè）犯罪，包含（hán）欺诈、有组织犯罪和通过其数字资产交易平台（tái）帮助诈骗团伙（huǒ）洗钱，该诈（zhà）骗团伙的诈骗对象中包含美国公民。罗（luó）马尼亚司法机关（guān）已经批准了美国对他的（de）引渡请求（qiú）。
植德观点：通常人们认为，引（yǐn）渡请求属于国家行为（wéi），应当（dāng）针对重大案（àn）件方才（cái）发生（shēng）。但美国州级别的检察（chá）官（guān）同样能够提起引渡（dù）请（qǐng）求。至于特定犯罪行为是否符合引渡（dù）条件，则（zé）需视美国与其（qí）他（tā）国签订的引渡条约或（huò）司法合作协议而定（dìng）。比如《Singapore International Extradition Treaty with the United States》中就规定了欺诈（zhà）或虚假（jiǎ）陈述而获得财产，属于可被引渡的罪名。
而（ér）美国与
香（xiāng）港（gǎng）、日本、马耳他等热门数（shù）字资（zī）产交易（yì）平（píng）台设（shè）立地（dì）均签署（shǔ）了引渡条约，这些条约的签署无疑为美国的“全球执法”提供了极大便利。我们建议（yì），交易平（píng）台（tái）负责人（rén）需提高警（jǐng）惕，最大限度的满足KYC、AML、CTF的要求（qiú），以（yǐ）免被（bèi）动或无意识的成为特（tè）定司法区域主管机（jī）关的执（zhí）法目标。
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